Ebbe a szakágazatba olyan jogi személyek tartoznak, amelyek a részvényesek vagy a kedvezményezettek nevében értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszközök összegyűjtésének szervezésére jogosultak, de azokat nem kezelik. Ezek az egyéni igényekre szabott portfóliók sajátos befektetési jellemzőkkel rendelkeznek, úgymint diverzifikáció, kockázat, megtérülési ráta és árvolatilitás. Ezek a szervezetek kamatot, osztalékot és egyéb tulajdonosi jövedelmet "termelnek", de alacsony munkavállalói létszámmal vagy anélkül működnek, és a szolgáltatásértékesítésből származó jövedelemből nem részesülnek.
Ebbe a szakágazatba tartozik:
- a nyílt végű befektetési alap
- a zárt végű befektetési alap
- a letétek, ingatlanszámlák, amelyeket letéti megállapodás, akaratnyilvánítás vagy képviseleti megállapodás útján kezelnek a befektetők érdekében/javára
- a tőkebefektetési alapok
Nem ebbe a szakágazatba tartozik:
- az olyan befektetési alap tevékenysége, amelynek bevétele áru vagy szolgáltatás értékesítéséből származik, lásd: a főtevékenység szerinti TEÁOR-szakágazatban
- a vagyonkezelés (holding), lásd: 6420 teáor - Vagyonkezelés (holding)
- a nyugdíjalap, lásd: 6530 teáor - Nyugdíjalapok
- az alapkezelés, lásd: 6630 teáor - Alapkezelés
Befektetési szolgáltatási tevékenység.
A tevékenységhez külön engedély szükséges!
A tevékenységhez bejelentés NEM szükséges!
Engedélyező hatóság: A Magyar Nemzeti Bank a tevékenység végzésére, illetőleg a szolgáltatás nyújtására jogosító engedélyt az egyes tevékenységekre és szolgáltatásokra külön-külön vagy együttesen adja meg.
Engedélyt előíró jogforrás: 2007. évi CXXXVIII. törvény
2013. évi CXXXIX. törvény
