Ebbe a szakágazatba olyan jogi személyek tartoznak, amelyek a részvényesek vagy a kedvezményezettek nevében értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszközök összegyűjtésének szervezésére jogosultak, de azokat nem kezelik. Ezek az egyéni igényekre szabott portfóliók sajátos befektetési jellemzőkkel rendelkeznek, úgymint diverzifikáció, kockázat, megtérülési ráta és árvolatilitás. Ezek a szervezetek kamatot, osztalékot és egyéb tulajdonosi jövedelmet "termelnek", de alacsony munkavállalói létszámmal vagy anélkül működnek, és a szolgáltatásértékesítésből származó jövedelemből nem részesülnek.

Ebbe a szakágazatba tartozik:
- a nyílt végű befektetési alap
- a zárt végű befektetési alap
- a letétek, ingatlanszámlák, amelyeket letéti megállapodás, akaratnyilvánítás vagy képviseleti megállapodás útján kezelnek a befektetők érdekében/javára
- a tőkebefektetési alapok

Nem ebbe a szakágazatba tartozik:
- az olyan befektetési alap tevékenysége, amelynek bevétele áru vagy szolgáltatás értékesítéséből származik, lásd: a főtevékenység szerinti TEÁOR-szakágazatban
- a vagyonkezelés (holding), lásd: 6420
- a nyugdíjalap, lásd: 6530
- az alapkezelés, lásd: 6630

Ebbe az alágazatba tartoznak a monetáris intézményeken kívüli pénzügyi közvetítők tevékenységei.

Nem ebbe az alágazatba tartozik:
- a biztosítás és a nyugdíjalapok, lásd: 65 ágazat

Ebbe a szakágazatba tartozik:
- az a lízing, amelyben, a szerződésben kikötött időtartam közelítőleg az eszköz várható élettartamához igazodik, s a lízingbevevő jogosult a használatból eredő minden haszon szedésére, és viselnie kell a tulajdonból eredő összes kockázatot és terheket; az eszköz tulajdonjoga a futamidő végén lehet átruházható vagy nem átruházható; az ilyen típusú lízingek az összes vagy gyakorlatilag az összes költséget - beleértve a kamatot is - fedezik.

Nem ebbe a szakágazatba tartozik:
- az operatív lízing a lízingtárgy típusától függően, lásd: 77 ágazat

Ebbe a szakágazatba tartoznak azok a jogi személyek (alap, terv, és/vagy program szerinti intézmények), amelyeket kizárólag a járulékfizetők munkavállalóinak vagy az egyéb pénztári tagoknak a nyugdíj-kiegészítése céljából hoznak létre. Tartalmazza a szolgáltatással meghatározott hozadékú nyugdíjterveket és az egyéni terveket, ahol a juttatás összegét a tagok hozzájárulásai alapján határozzák meg.

Ebbe a szakágazatba tartozik:
- a munkavállalói járadékterv
- a nyugdíjalapok tervei
- a nyugdíjterv

Ebbe a szakágazatba tartozik - magyar kiegészítés:
A szolgáltatás nyújtása általában járadék formájában történik. A nyugdíjterv létrejöhet egyszeri vagy rendszeres többszöri befizetéssel; lehet kötelező vagy önkéntes alapú; a hozam lehet nominális, előre meghatározott feltételekkel vagy piaci feltételekhez igazodó. Ha alkalmazotti jogviszonyhoz kötött, munkahelyváltozás esetén lehet átvihető vagy nem átvihető. A kifizetés időszaka lehet fix idejű, amely időszak minimuma vagy maximuma meghatározott. A megtakarítás lehet örökölhető vagy nem örökölhető.

Nem ebbe a szakágazatba tartozik:
- a nyugdíjalap-kezelés, lásd: 6630
- a kötelező társadalombiztosítás, lásd: 8430

Nem ebbe a szakágazatba tartozik - magyar kiegészítés:
- a letétkezelés, lásd: 66.19
- a nyugdíjalap adminisztráció, lásd: 66.29